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    • 发布日期：2025-01-20 07:18    点击次数：157

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     南边基金料理股份有限公司  南边泽元债券型证券投资基金      基金合同  基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                           目       录                 第一部分     弁言   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 标准基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息败露料理办法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险料理规则》和其他筹商法律律例。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有阻挡，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规则享有权柄、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边泽元债券型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他筹商 规则召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资东说念主应当持重阅读基金合同、基金招募 讲明书、基金产物尊府纲要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎死力的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有阻挡，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例的 强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。                      第二部分       释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改动和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改动和补充 新 行政法则以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等 会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 改动 资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改动 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改动 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改动 颁布机关对其经常作念出的改动 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经筹商政府部门批准开导并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其经常改动）及筹商法律律例规则不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其经常改动）及筹商法律律例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、搬动、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等 或接受南边基金料理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐后果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同投诚 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其合手有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额搬动为基金料理东说念主料理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金搬动中转入肯求份额总和后的余额) 跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 有东说念主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、钞票 支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规则 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 用后的余额 他钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 置计帐，宗旨在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 要紧不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细则性的钞票   以上释义中波及法律律例、业务法令的内容，法律律例、业务法令改动后，如适用本基 金，筹商内容以改动后法律律例、业务法令为准。               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边泽元债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资计划   本基金在严格限定风险的前提下，力求赢得恒久褂讪的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募讲明书的规则施行。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金钞票净值入网提销售 服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金钞票净值入网提销售服务费，且不收取申 购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永诀成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将永诀计较基金份额净值，计较公式为计较日各类别基金钞票净值除以计较 日发售在外的该类别基金份额总和。筹商基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金料理 东说念主细则，并在招募讲明书及基金产物尊府纲要中公告。   在不违反法律律例、基金合同的规则以及对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致且履行适当设施后，基金料理东说念主可增多、减少或诊疗基金份 额类别成立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法令进行诊疗并在诊疗 实施之日前依照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介上公告，不需要召开基金份额合手有 东说念主大会。               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售或按基金料理东说念主、销售机构提供的其他方式发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或筹交易务公告。   安妥法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主系数，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募讲明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募讲明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构仍是给与到认 购肯求。认购的说明以登记机构的说明后果为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。   三、基金份额认购金额的限制 看招募讲明书或筹商公告。 理方法请参看招募讲明书或筹商公告。                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金料理东说念主依据法律律例 及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东说念主在收到中国 证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金料理东说念主应将基金召募时代 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》收效后，聚合 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 钞票净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期讲述中给以败露；聚合 60 个 服务日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。             第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募讲明 书中或指定网站上列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证 券往来所的平素往来日的往来时候，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时候变更或其他迥殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月运行办理申购，具体业务办理时候在申 购运行公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时候在赎 回运行公告中规则。   在细则申购运行与赎回运行时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的筹商规则在指定媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或搬动肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较；   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规则的设施，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须合手有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额合手 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求凯旋后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形遗弃后的 下一个服务日划出。在发生大宗赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。   基金料理东说念主应以往来时候末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询肯求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构仍是 给与到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金料理东说念主的说明后果为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规则请参见招募讲明书或筹商公告。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见筹商公告。 见招募讲明书或筹商公告。 明书或筹商公告。 限制。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在 今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错适当延 迟计较或公告。 详见《招募讲明书》。本基金的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲明书及基金产物资 料纲要中列示。 详见《招募讲明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募 讲明书及基金产物尊府纲要中列示。 产；C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照筹商法律律例设定，具体见招募讲明书。对合手续合手 有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 别基金钞票入网提销售服务费、不收取申购用度。本基金的申购费率、申购份额具体的计较 方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的规则确 定，并在招募讲明书中列示。基金料理东说念主不错根据筹商法律律例或在基金合同约定的范围内 诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的有 关规则在指定媒介上公告。 值的公说念性，具体处理原则与操作标准遵命筹商法律律例以及监管部门、自律法令的规则。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采纳 估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平素运行。 达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时，基 金料理东说念主应当根据筹商规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金料理东说念主不错采纳比例说明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该 等全部或者部分申购肯求。淌若投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且采纳估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求或者降速支 付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条 款处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂 停赎回的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金搬动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金搬动中转入肯求份额总和后的余额)跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平素赎回 设施施行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生大宗赎回，在单个基金份额合手有东说念主跳跃基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金料理东说念主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当日灵验赎回肯求，基金料理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份 额合手有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以拆除；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。如 投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：聚合 2 个怒放日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金料理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃 二十个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在三个往来日内陈说基金份额合手有东说念主，讲明筹商处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金搬动   基金料理东说念主不错根据筹商法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金料理 东说念主料理的其他基金份额之间的搬动业务，基金搬动不错收取一定的搬动费，筹商法令由基金 料理东说念主届时根据筹商法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、安妥法律律例的其他非往来过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主逝世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商尊府，对于安妥条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的措施收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的措施收取转托管费。   十四、定投狡计   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理定投狡计，具体法令由基金料理东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在筹商公告或 更新的招募讲明书中所规则的定投狡计最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的筹商规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会招供的往来场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或筹商公告。           第七部分          基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金料理东说念主   （一）   基金料理东说念主简况   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   开导日历：1998 年 3 月 6 日   批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织边幅：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：合手续计划   筹商电话：0755-82763888   （二）   基金料理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥落运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动及债权东说念主权柄，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、搬动、 非往来过户、转托管和定投等业务法令；   （17）寄予第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寥落,对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则计较并败露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则，履行信息败露及讲述义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有计划，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他筹商尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在规则时候发出，况兼保证投资东说念主 冒失按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）   基金托管东说念主简况   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东沿途 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成飞速间：1992 年 10 月 19 日   批准开导机关和批准开导文号：中国东说念主民银行银复 1992（601）号   组织边幅：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续时代：合手续计划   基金托管阅历批文及文号：证监基金字2003105 号   （二）   基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据筹商市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以淳厚信用、死力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）开导挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥落；对 所托管的不同的基金永诀成立账户，寥落核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册纪录等方面互相寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他筹商规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金料理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他筹商规则另 有规则外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，讲明基金料理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金料理东说念主有未施行 《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他筹商尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作筹商账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督料理机构，并陈说基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而奉命；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）持重阅读并投诚《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情愫基金信息败露，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限服务； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分     基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额合手有东说念主大会另有规则的， 以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）搬动基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢措施或提升销售服务费率，但根据法律律例 的要求提升该等答谢措施的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计划、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，增多、减少或诊疗基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法令进 行诊疗；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 份额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干预。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额合手有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决 看法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效用。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主合手有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解安妥法律律例、《基金合同》和会议陈说的规则， 况兼合手有基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证知道，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内聚合公布筹商 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈说不参加收取表决看法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄予东说念主合手 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解安妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议陈说中列明。 授权方式不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条规则设施细则和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以异常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，搬动基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以异常决议通过方为有 效。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲明注解，不然提交安妥会议通 知中规则的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头安妥会议陈说规则的表 决看法视为灵验表决，表决看法拖沓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大默契知为准。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票 后果。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 文告表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决后果。   八、收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采纳通信方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主永诀合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若筹商基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规则， 但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致筹商内容被 取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   第九部分     基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一）   基金料理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拒绝：   （二）   基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一）   基金料理东说念主的更换设施 份额的基金份额合手有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的叮咛手续，临时基金料理东说念主或新任基 金料理东说念主应实时给与。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主筹商的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换设施 份额的基金份额合手有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值； 务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金料理东说念主接受基金料理或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的规则络续履行相 关职责，并保证不合基金份额合手有东说念主的利益变成毁伤。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在络续履 行筹商职责时代，仍有权按照本基金合同的规则收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致筹商内容被取消或变更的，基金 料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。             第十部分      基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则签订托管条约。   签订托管条约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的支合手、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息败露及互相监督等筹商事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄予的其他安妥条件的机构办理。基金管 理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理条约，以明确基金料理 东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金往来说明、披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至国务院证券监督料理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               第十二部分        基金的投资   一、投资计划   本基金在严格限定风险的前提下，力求赢得恒久褂讪的投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、钞票支合手证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过甚他银行存 款）、同行存单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须安妥 中国证监会的筹商规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金 每个往来日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金将要点投资信用类债券，以提升组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，细则各期限、各类属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失约风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、改日信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减合手信用利差 被低估、改日信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线方法变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，有计划久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对湮灭类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错细则债券组合的计划久期建树区域并细则采纳枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往来。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   钞票支合手证券投资关节在于对基础钞票质地及改日现款流的分析，本基金将在国内钞票 证券化产物具体计谋框架下，采纳基本面分析和数目化模子相谄媚，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定钞票支合手证券的总体投资范围并进行漫步投资，以 镌汰流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往来方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往来日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金不安妥前款所规则比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （9）本基金合手有的湮灭(指湮灭信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跳跃该钞票支合手 证券范围的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的各类钞票支合手证券，不 得跳跃其各类钞票支合手证券悉数范围的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，淌若其信用品级下跌、不再安妥投资措施，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总钞票不跳跃基金净钞票的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述规则投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   为防范基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、现实限定东说念主或者 与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当安妥基金的投资计划和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益阻挡，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。筹商往来必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债详尽指数收益率。   根据基金的投资场地、投资计划及流动性特征，本基金选取中债详尽指数收益率看成本 基金的功绩相比基准。中债详尽指数是一个响应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最普通指数之一，由中央国债登记结算有限服务公司挑升针对债券市集 投资性需求开导的指数，适配合为本基金的功绩相比基准。   淌若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩相比基准推 出时，本基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并 实时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币市集基金。   七、基金料理东说念主代表基金利用权柄的处理原则及方法 利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规则。               第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的支合手和贬责   本基金财产寥落于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和 《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。            第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券往来场合的往来日以及国度法律律例规则需要对 外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市实行净价往来的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时代细则公允价值。往来所上 市的钞票支合手证券，采纳估值时代细则公允价值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经诊疗的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行诊疗，说明计量日的公允价值；对于不存 在市集行动或市集行动很少的情况下，则采纳估值时代细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 解析互异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公说念性。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及筹商法 律律例的规则或者未能充分防范基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据筹商法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较 后果对外给以公布。   四、估值设施 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金料理东说念主于每个估值日计较各类基金份额的基金净值信息，并按规则败露。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额的基 金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   五、估值无理的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为该类基 金份额净值无理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺陷变成估值无理，导致其他当事东说念主际遇损失的，缺陷的服务东说念主应当对由于该 估值无理际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担 抵偿服务。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时代原因引起的差错，若系同行业现存时代水平不 能料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则施行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来尊府灭失或被无理处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理服务方应实时协调各方， 实时进行改动，因改动估值无剃头生的用度由估值无理服务方承担；由于估值无理服务方未 实时改动已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估值无理服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值无理服务方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行改动而 未改动，则其应当承担相应抵偿服务。估值无理服务方应酬改动的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到改动。   （2）估值无理的服务方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值无理的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 服务方仍应酬估值无理负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；淌若赢得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值无理服务方。   （4）估值无理诊疗采纳尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因细则 估值无理的服务方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的服务方进行改动和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值无理的改动向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息败露的各类基金份额的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日往来末端后计较当日各类基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较后果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金 料理东说念主对基金净值给以公布。   八、迥殊情况的处理 金钞票估值无理处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现无理的，由 此变成的基金钞票估值无理，基金料理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿服务。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采纳必要的措施削弱或遗弃由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 料理东说念主查对一致的财务数据，按照与基金料理东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应条约规则，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募讲明书 的规则。             第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润 的 10%，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为湮灭类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 有同瓜分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划的细则、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得跳跃 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东说念主的现款红利自动转为湮灭类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相 关业务法令施行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规则。            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照筹商规则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过甚他筹商规则。筹商法律律例对于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东说念主冒失按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除异常讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府纲要 东说念主大会召开的法令及具体设施，讲明基金产物的特色等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募讲明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府纲要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物尊府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府纲要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金产物尊府 纲要的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书筹商规则施行。基金拒绝运作的，基金料理 东说念主不再更新基金产物尊府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲明书、《基金合同》纲要登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主冒失在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货筹交易务阅历的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金运作时代，如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的 其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述期内合手有份额变 化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合伙产情况过甚流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期讲述中败露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占 基金净钞票的比例和讲述期内系数的钞票支合手证券明细。本基金在基金季度讲述中败露其合手 有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净 钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，筹商 信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将筹商情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   基金合同拒绝的，基金料理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明 书的规则进行信息败露，详见招募讲明书的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定挑升部门及高等料理东说念主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会筹商基金信息败露内容与 方法准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的各类基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募讲明书、基金产物尊府纲要、基金计帐讲述等公开败露的筹商基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证筹商报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露湮灭 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律看法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延长败露基金筹商信息：   第十九部分       基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货筹交易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥协给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货筹交易务阅历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律看法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例细则剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货筹交易务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十部分       失约服务   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律律例的 规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当永诀对各自 的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承 担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下， 《基金合同》冒失络续履行的应当络续履行。非失约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳 必要的措施，退守损失的扩大。莫得采纳适当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因退守损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现无理的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿服务。然则基金料理东说念主和基金托 管东说念主应积极采纳必要的措施遗弃或削弱由此变成的影响。         第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进 行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对筹商各方均有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续至意、死力、尽责地履行基金 合同规则的义务，防范基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。             第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权柄义务关系的法律文献。 字或签章并在募聚首束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业场合查阅。          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律律例协商惩办。            第二十四部分     基金合同内容纲要   一、基金合同当事东说念主的的权柄、义务   （一）基金料理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥落运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动及债权东说念主权柄，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、搬动、 非往来过户、转托管和定投等业务法令；   （17）寄予第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寥落,对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则计较并败露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则，履行信息败露及讲述义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有计划，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他筹商尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在规则时候发出，况兼保证投资东说念主 冒失按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据筹商市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以淳厚信用、死力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）开导挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥落；对 所托管的不同的基金永诀成立账户，寥落核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册纪录等方面互相寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他筹商规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金料理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他筹商规则另 有规则外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，讲明基金料理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金料理东说念主有未施行 《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他筹商尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作筹商账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督料理机构，并陈说基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而奉命；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）持重阅读并投诚《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情愫基金信息败露，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额合手有东说念主大会另有规则的， 以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）搬动基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢措施或提升销售服务费率，但根据法律律例 的要求提升该等答谢措施的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计划、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，增多、减少或诊疗基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法令进 行诊疗；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 份额合手有东说念主大会，        应当向基金料理东说念主建议书面提议。                      基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干预。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额合手有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决 看法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效用。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主合手有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解安妥法律律例、《基金合同》和会议陈说的规则， 况兼合手有基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证知道，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内聚合公布筹商 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈说不参加收取表决看法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄予东说念主合手 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解安妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议陈说中列明。 授权方式不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条规则设施细则和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以异常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，搬动基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以异常决议通过方为有 效。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲明注解，不然提交安妥会议通 知中规则的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头安妥会议陈说规则的表 决看法视为灵验表决，表决看法拖沓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大默契知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票 后果。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 文告表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决后果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采纳通信方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主永诀合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若筹商基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、施行方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润 的 10%，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为湮灭类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 有同瓜分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的细则、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得跳跃 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东说念主的现款红利自动转为湮灭类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相 关业务法令施行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规则。   四、与基金财产料理、运作筹商用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率 为 0.2%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.2%年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 料理东说念主查对一致的财务数据，按照与基金料理东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应条约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募讲明书 的规则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、钞票支合手证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过甚他银行存 款）、同行存单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须安妥 中国证监会的筹商规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金 每个往来日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往来日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金不安妥前款所规则比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （9）本基金合手有的湮灭(指湮灭信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跳跃该钞票支合手 证券范围的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的各类钞票支合手证券，不 得跳跃其各类钞票支合手证券悉数范围的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，淌若其信用品级下跌、不再安妥投资措施，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总钞票不跳跃基金净钞票的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述规则投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   为防范基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、现实限定东说念主或者 与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当安妥基金的投资计划和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益阻挡，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。筹商往来必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金料理东说念主于每个估值日计较各类基金份额的基金净值信息，并按规则败露。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额的基 金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货筹交易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥协给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货筹交易务阅历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律看法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例细则剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货筹交易 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公 告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进 行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对筹商各方均有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续至意、死力、尽责地履行基金 合同规则的义务，防范基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权柄义务关系的法律文献。 字或签章并在募聚首束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业场合查阅。 （本页为《南边泽元债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日




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